名称：FMA (新西兰金融市场管理局)

　　概述：FMA前身是新西兰证监会，如今作为一个独立的政府机构监测金融市场的合法性和稳定性，具有新西兰境内最高级别的监管范围和权限。FMA的主要任务是推动新西兰的金融市场变得更加公平高效和透明，尽可能防止投资人由于受监管的某些单元的恶意欺诈行为而受到不应有的损失。

　　监管范围：金融服务公司、证券市场、期货交易商。

　　监管职责：

　　◎ 为新西兰政府制定金融市场运行的政策;

　　◎ 监测新西兰金融市场的运行情况，确保其健康有序;

　　◎ 接受投诉和建议，并在规定时间内给出回复;

　　◎ 对金融市场的参与者提供信息，并进行规则教育与指导;

　　◎ 监测和管理金融市场的参与者，颁发相应牌照。

　　牌照： AFD(授权期货交易商)、FSP(仅代表注册，而非监管牌照)

　　受监管公司举例：KVB、CMC Markets

　　特别说明：随着新西兰监管FMA在全球范围内公信力的日益提高，许多公司利用投资者对监管制度了解不够全面的情况做出欺骗行为。几个月前，KVB昆仑国际董事黄颂源在接受汇商传媒(FOREXPRESS)采访时就道出了“FSP仅仅是注册制，本质上不受监管”的真相。为此，我们特意了解了FSP的注册流程来一探究竟：事实上，一家企业只要能够提供办理牌照所需的六万美元费用，无论工商注册的经营范围是什么，都可以在两个月内拿到注册号。而真正能够拿到FMA直接监管的AFD牌照的经纪商实在屈指可数，需要经过极其严苛的审核条件，并且每天都要提交资本充足率信息，每一个季度或者半年都要接受第三方机构的合规审核。

　　名称：SFC(香港证券及期货事务监察委员会)

　　概述：香港证监会成立于1989年，是独立于政府公务员架构外的法定组织，负责监管香港的证券期货市场运作。该组织成立目的是为了通过有效的监管和指引，促进香港证券及期货市场朝向公平、高效率及有秩序的方向发展。

　　监管范围：证券交易、期货合约交易、杠杆式外汇交易，就证券提供意见、就期货合约提供意见、就机构融资提供意见，提供自动化交易服务、提供证券保证金融资提供资产管理。

　　监管要求：

　　◎ 制定发牌准则，确保所有从业员都是获准发牌的适当人选;

　　◎ 审批牌照及备存持牌人公众纪录册;

　　◎ 发表守则及指引，使业界知悉证监会所要求的操守水平;

　　◎ 监察持牌人的财政稳健性及遵守所有相关法例、守则、指引、规则及规例的情况;

　　◎ 处理针对持牌人的失当行为而提出的投诉;

　　◎ 就失当行为进行调查及采取行动。

　　受监管公司举例：FXCM, Forex.com, KVB、Sucden Financial

　　特别说明：经受了历次金融危机考验的香港拥有亚洲最健全的金融监管体系，合理、有效的监管组织结构，稳定、审慎、严密的监管制度，规范、公平、高效、有力的监管手段，稳固的主体法律框架，防范风险和应变危机的能力，基于长期发展的行业自律与自控。因此SFC牌照在业内也有着相当高的认可度。

　　目前很多香港做黄金的外汇平台声称自己是香港金银业贸易场的会员，但是大家要知道香港金银业贸易场只是行业协会，并不是政府的监管职能机构，没有任何的监管职权，贸易场的理监事会的成员全部都是各黄金公司的负责人，既是运动员又当裁判，无法保证监管的公正和透明。香港证监会规定金融投资只能最高20倍杠杆，但是香港金银业贸易场的黄金保证金公司基本都是100倍杠杆，大大超过了香港证监会规定。香港的黄金交易公司很多都用个人的中转银行接收汇款，并且可以用第三方汇款，完全没有遵守国际间对洗钱和金融风险控制的规定。