投资者在选择外汇经纪商时，都会考虑到监管方面的问题，毕竟这关系到投资者的资金安全。说到外汇监管，今天外汇阁小编给大家说说外汇监管中的ASIC。

　　ASIC(澳大利亚证券和投资委员会)

　　作为澳大利亚独立的联邦政府机构，ASIC负责监管几乎所有本国的金融机构，下面让我们来重点了解关于外汇的监管细节。

　　根据ASIC法案的规定，任何在澳洲从事金融交易的金融机构均需获得ASIC的认证并申请获得金融服务牌照(AFS Licence)，外汇市场也不例外。目前在澳洲从事外汇市场的金融机构有:银行、外汇交易商、经纪商、外汇信息供应商等。因此所有正规的外汇交易平台只有在具备了AFS号码后方能获得从事金融衍生品交易的资格。只有单独的ABN(澳大利亚商业注册代码)或ACN(澳大利亚公司代码)的公司是没有资格做金融衍生品的。拥有了AFSL号码的公司都会有相应的ABN，ACN代码;但是只拥有ABN，ACN代码的公司不一定拥有AFSL号码，请一定要注意这一点。

　　监管要求

　　1、须申请获得AFS Licence，并获准许可指定的经营权限

　　2、须为客户办理专业责任强制保险(PI Insurance)

　　3、公司股东和管理层以及规定的持证代表均需按ASIC规定进行备案

　　4、须建立整套客户投诉解决方案，加入FOS纠纷解决机构

　　5、须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户，与公司自有资金分离管理

　　6、定期提交公司经营财务报告，定期进行会计审计，提交ASIC备案

　　7、定期提交客户交易报告，提交ASIC备案

　　除此之外，ASIC建立了一整套的针对外汇市场的监督管理机制，凡是有任何客户投诉外汇市场参与者的，ASIC都要求被投诉者按流程参与纠纷解决，对损坏客户利益的行为，要求交易商进行赔偿。如果受监管企业有违规操作，将受到ASIC的严重处罚或起诉，甚至吊销金融服务牌照和普通经营执照。

　　ASIC对在澳洲金融机构进行投资的国际投资者进行了有效的权益保护，享受与澳洲本土投资者一样的法律权益。ASIC和FCA的保障机制是有所区别的，FCA涉及到的赔偿是FCA监管机构直接赔偿，而ASIC是要求经纪商平台为客户购买强制性的专业责任保险(PI险)，如果平台出现任何出金问题，由对应的保险公司对客户进行赔偿。

　　关于外汇监管中的ASIC介绍，小编就为大家整理这些。更多投资小百科，尽在外汇阁网。