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CSA有望公布最终修正案 加强对老年和弱势客户的保护

2021-04-16    分类:最新公告    阅读:585

  多伦多和圣约翰——加拿大证券管理机构(CSA)正按计划于2021年初夏公布最终修正案,以加强对加拿大各地老年和弱势客户的保护。

  CSA工作人员预计,最终的修正案将与2020年3月提出的修订类似,并在获得所有必要批准后于2021年12月31日生效。

  该修正案是CSA战略目标的一部分,即通过为注册人提供工具和指导,在与老年和弱势客户合作时处理涉及潜在金融剥削或精神能力减弱的情况,以加强投资者保护。

  2020年,CSA发布了《国家文件31-103注册要求、豁免和持续注册人义务》和《配套政策31-103CP注册要求、豁免和持续注册人义务》的修改建议征求意见。CSA收到了28封针对该出版物的评论信,并已将这些评论作为整体评估的一部分进行了审查。

  拟议的修正案是与加拿大投资行业监管组织(IIROC)和加拿大共同基金交易商协会(MFDA)共同制定的。

  CSA是加拿大各省和地区证券监管机构的理事会,负责协调和统一加拿大资本市场的监管。







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