外汇阁首页 > 新闻中心 > 最新公告 >香港证监会向经纪行发出限制通知书以冻结与涉嫌市场操控活动有关的客户帐户

香港证监会向经纪行发出限制通知书以冻结与涉嫌市场操控活动有关的客户帐户

2020-12-25    分类:最新公告    阅读:281

这些资产与一家在香港联合交易所有限公司上市的公司股份交易的涉嫌市场操控活动有关。

证券及期货事务监察委员会(证监会)向中国北方证券集团有限公司(中国北方)发出限制通知书,禁止其处置或处理三个客户帐户内的某些资产。这些资产与一家在香港联合交易所有限公司上市的公司股份交易的涉嫌市场操控活动有关(注1及2)。

  有关限制通知书禁止中国北方于该等客户帐户的价值达到某个数额时,在没有事先取得证监会的书面同意下,以任何方式处置或处理,或辅助、怂使或促致另一人以任何方式处置或处理该等客户帐户内的任何资产,包括:(i)就任何证券订立交易;

(ii)处理证券及/或现金的任何提取或转移,或处理因处置证券而产生的款项的任何转移;

(iii)按客户帐户的任何获授权人或任何代其行事的人的指示处置或处理任何证券及/或现金;

(iv)辅助另一人以指明方式处置或处理任何有关财产。若中国北方接获任何上述指示,亦须通知证监会。

  证监会认为,就维护投资大众及公众利益而言,发出该限制通知书是可取的做法。

  证监会的调查仍在进行中。

  完

  备注:

  1. 证监会根据《证券及期货条例》第204及205条发出该限制通知书。

  2. 中国北方是一家根据《证券及期货条例》获发牌经营第1、2及4类受规管活动的业务的法团。







回到顶部