SEC官方网站

http://www.sec.gov/

SEC的简介

美国证券交易委员会，英文全称Securities and Exchange Commission，简称“SEC”，是隶属于美国联邦政府一个独立的金融管理机构，直接对国会负责，具有一定的立法和司法权。1934年，美国证券交易委员会（SEC）根据证券交易法令而成立，对全国和各州的证券发行、证券交易所、证券商、投资公司等拥有根据法律行使管理和监督的权力。它的主要目的是为投资者提供最大的保护及最小的证券市场干预，设法建立一个投资信息系统，一方面促成投资者作出正确的投资选择，引导投资方向；另一方面利用市场投资选择把发行量低、超过市场资金供给承受能力的证券发行排斥于市场之外。

美国证券交易委员会（SEC）有5名成员，全部由总统任命，参议员批准，任期5年，委员全属专职，不得兼任其他公职，也不得直接或间接从事证券交易。委员会中推选一人为主席，负责与总统联系，SEC直接对国会负责，每年须就全国证券市场的情况和对证券法的执行情况，向国会提交书面报告。

美国证券交易委员会（SEC）把全美国分为九个区，每个区设分委员会，负责执行和落实管理政策和管理措施。SEC对州际证券发行、证券交易所、证券商、投资公司、投资顾问等依法进行全面管理，权限广泛，包括：立法权、行政解释权、调查权、民事和行政制裁权以及刑事追诉建议权。

SEC的职能

美国证券交易委员会（SEC）的职能是：旨在监督一系列法规的执行，以维护证券发行者、投资者和交易者的正当权益。防止证券活动中的过度冒险、投机和欺诈活动，维护稳定的物价水平，配合联邦储备委员会以及其它金融监管机构，形成一个明确、灵活、有效的金融体系。

如何在SEC上查监管？

最终查询网页：

http://www.finra.org/Investors/ToolsCalculators/BrokerCheck/

1、打开美国证监会网站，然后点击“check out brokers & advisers”。

http://www.sec.gov/

2、然后点击“Research Individual Brokers or Firms”

3、然后点击“go to url”，就到了查找公司的地方。

4、点击“start search”

5、画上勾，点击“Continue”

6、输入公司名称，比如“嘉盛集团（Gain Capital）”然后选择“Broker”或者“Brokerage Firm”。

7、点击搜索页面的公司名称，就可以得到你所要的内容。

8、最后点击“Get Detailed Report”，你就可以得到一个详细的报告（pdf格式）。

9、其中在pdf格式的文件中的“Firm Operations”，可以了解到这家公司的详细运营业务。”