澳大利亚证券和投资委员会 ASIC职能介绍：

一、作为消费信贷监管机构，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）授权企业从事消费信贷活动（包括银行、信用合作社、金融机构等），并确保在相关规范下的执照有效性，包括消费者的责任。这是2009 年《国家消费者信用保护法案》内的条款。

二、作为市场的监管机构，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）评定如何有效地授权金融市场，并评估金融市场遵循自己的法定义务公平有序、透明的运营。2010年8月1 日，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）在澳大利亚政府许可下承担在市场许可交易股票、衍生品和国内期货市场正常运作的监管。

三、作为金融服务监管机构，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）许可和监察金融服务企业，以确保他们有效、诚实、公正的操作。这些企业从事业务的范围为养老保险、基金、股票、和公司证券、衍生品，及保险服务。

凡接受ASIC澳大利亚证券和投资委员会正规监管的，具有交易金融衍生品资格的供应商（提供金融产品建议，交易金融产品，为金融产品做市，经营已注册的金融业务，提供托管或存款服务）必须同时具有澳大利亚金融业务许可证号(AFSL)和澳大利亚注册公司代码(ACN)。

澳大利亚证券和投资委员会 ASIC官网：

http://www.asic.gov.au/

ASIC监管查询教程

这里以 FXCM福汇集团为例，可以在福汇官网上看到 FXCM福汇在ASIC的监管号为：309763
（当然也可以直接搜索“FXCM”公司名查询）

第一步：打开ASIC官网 http://www.asic.gov.au/

点击 页面右方的：Professional registers (专业查询) 进入查询页面

第二步：输入外汇经纪商名称或监管号

输入外汇经纪商公司名称或监管号后，在在In 中选择第一个，然后点击下方的【Search】查询

第三步：得出基本的平台资质信息，查询具体经营范围。

点击最下方的符号+，可查询到平台的具体经营范围

 

备注：正规的平台是必须具备AFSL:澳大利亚金融业务许可证号 这个号码的，因为只有具备了这个号码才会具有做金融衍生品的资格。

 

  监管信息翻译： 1.AFS licensee：AFS被许可方 2.Licence Authorisation Conditions：执照许可条件 3.FXCM AUSTRALIA LIMITED：福汇澳大利亚有限公司 4.This licence authorises the licensee to carry on a financial services business to：本牌照授权被许可人进行金融服务业务 5.provide general financial product advice for the following classes of financial products：提供一般性的金融产品建议以下类别的金融产品 6.derivatives：金融衍生品 7.foreign exchange contracts：外汇合约 8.deal in a financial product by：金融产品交易 9.issuing, applying for, acquiring, varying or disposing of a financial product 10.in respect of the following classes of financial products：发行,申请、获取、 不同或处置过程中对金融产品以下类型的金融产品 11.make a market for the following financial products：让市场为下列的金融产品 12.to retail and wholesale clients：对零售和批发客户